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365bet在线体育:新鼎明影视投资私募基金4宗违规 实控人方军吃警示函

时间:2019/8/1 18:51:07  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 中国证监会网站昨日公布的浙江证监局行政监管措施决定书显示,经查,海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司(以下简称“新鼎明影视投资”)在开展私募基金业务中存在以下行为:  一、部分投资者投资于单只私募基金的金额低于100万元,不符合合格投资者标准。  二、夸大推介基金,并向投资者承诺...
    中国证监会网站昨日公布的浙江证监局行政监管措施决定书显示,经查,海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司(以下简称“新鼎明影视投资”)在开展私募基金业务中存在以下行为:

  一、部分投资者投资于单只私募基金的金额低于100万元,不符合合格投资者标准。

  二、夸大推介基金,并向投资者承诺投资本金不受损失且承诺固定收益。

  三、未按合同约定向投资者披露关联交易、基金管理人和法定代表人涉诉等可能影响投资者合法权益的重大事项。

  四、未按合同约定召开基金份额持有人大会、部分基金到期后未积极采取措施清收对外投资款、混同运作所管理的不同私募基金、脱离标的资产的实际收益率进行分离定价,未能恪尽职守、履行谨慎勤勉的义务。

  上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十一条、第十二条、第十五条、第二十三条、第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,浙江证监局决定对新鼎明影视投资采取责令改正的监督管理措施。新鼎明影视投资应当在2019年8月31日前完成整改,并向浙江证监局提交书面报告。

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